川府發(fā)〔2019〕23號(hào)

各市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，有關(guān)單位：

　　為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）精神，持續(xù)深化“放管服”改革，實(shí)現(xiàn)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管在全省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全覆蓋，現(xiàn)結(jié)合實(shí)際，提出以下實(shí)施意見。

　　一、工作目標(biāo)

　　通過(guò)在全省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，以監(jiān)管方式創(chuàng)新提升事中事后監(jiān)管效能。強(qiáng)化信用支撐，切實(shí)做到監(jiān)管到位、執(zhí)法必嚴(yán)，使守法守信者暢行天下、違法失信者寸步難行，進(jìn)一步營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境。

　　“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)行抽查事項(xiàng)清單管理，避免多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，規(guī)范執(zhí)法行為，減少對(duì)市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預(yù)，強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任，實(shí)現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會(huì)共治的轉(zhuǎn)變。將“雙隨機(jī)、一公開”作為市場(chǎng)監(jiān)管的基本手段和方式，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)通過(guò)雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機(jī)制。

　　到2019年年底，全省市場(chǎng)監(jiān)管部門完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。

　　到2020年年底，實(shí)現(xiàn)全省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，各地各有關(guān)部門（單位）在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。

　　到2022年年底，全省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

　　二、重點(diǎn)任務(wù)

　　（一）建設(shè)統(tǒng)一的監(jiān)管工作平臺(tái)。

　　依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（四川），建設(shè)全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下稱省級(jí)平臺(tái)），為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐。省級(jí)平臺(tái)應(yīng)包含制定抽查計(jì)劃和抽查方案、隨機(jī)抽取對(duì)象、隨機(jī)匹配執(zhí)法人員、檢查結(jié)果錄入、檢查結(jié)果公示、統(tǒng)計(jì)分析等功能模塊。各有關(guān)部門（單位）要著力規(guī)范計(jì)劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序，做到全程留痕、責(zé)任可追溯。

　　省直各有關(guān)部門（單位）要共同參與省級(jí)平臺(tái)建設(shè)，共同制定業(yè)務(wù)規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。各地各有關(guān)部門（單位）原則上不再自建監(jiān)管系統(tǒng)，已經(jīng)建設(shè)并使用的工作平臺(tái)要按照省級(jí)平臺(tái)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)改造，實(shí)現(xiàn)與省級(jí)平臺(tái)整合融合，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報(bào)送。

　?。ǘ┲贫S機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

　　各地各有關(guān)部門（單位）要依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和國(guó)家有關(guān)部委下發(fā)的抽查事項(xiàng)清單，以行政權(quán)力清單為基礎(chǔ)，制定本部門（單位）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等。隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。要嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查事項(xiàng)的數(shù)量和一般檢查事項(xiàng)的抽查比例。

　　各地各有關(guān)部門（單位）應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過(guò)省級(jí)平臺(tái)和部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公開。2019年度清單公示工作應(yīng)于今年9月底前完成。

　　省市場(chǎng)監(jiān)管局要會(huì)同市場(chǎng)監(jiān)督領(lǐng)域有關(guān)部門（單位）制定并公布我省聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單。聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單應(yīng)于2020年6月底前制定完成。

　　（三）動(dòng)態(tài)完善隨機(jī)抽查“兩庫(kù)”。

　　各地要統(tǒng)籌建立健全覆蓋本轄區(qū)各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)（簡(jiǎn)稱“兩庫(kù)”），省級(jí)聯(lián)席會(huì)議每年對(duì)“兩庫(kù)”建設(shè)維護(hù)情況進(jìn)行督查。

　　檢查對(duì)象名錄庫(kù)。各地各有關(guān)部門（單位）根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，并結(jié)合法律法規(guī)規(guī)章審批文件確定的監(jiān)管主體，通過(guò)分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入、數(shù)據(jù)交換等方式，在省級(jí)平臺(tái)分別建立與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，并動(dòng)態(tài)更新，做到“底數(shù)清”，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。檢查對(duì)象名錄庫(kù)既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。

　　執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。各地各有關(guān)部門（單位）要分級(jí)建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)錄入信息包含姓名、職務(wù)、工作單位、執(zhí)法證號(hào)、執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等，要根據(jù)執(zhí)法檢查人員信息變動(dòng)情況，報(bào)同級(jí)司法部門匯總審核后，及時(shí)更新維護(hù)相關(guān)信息。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所、專家學(xué)者等輔助抽查。

　?。ㄋ模┘?xì)化完善抽查工作規(guī)范。各地各有關(guān)部門（單位）要結(jié)合我省實(shí)際，制定本部門（單位）隨機(jī)抽查工作細(xì)則,就抽取方法、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等作出明確規(guī)定；要根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，制定隨機(jī)抽查工作指引，對(duì)清單包含的各類抽查事項(xiàng)逐一明確檢查內(nèi)容、方法和工作要求，方便基層執(zhí)法檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。各地要根據(jù)本地情況，制定抽查工作規(guī)范，厘清各部門工作職責(zé)，明確工作完成時(shí)限等。

　?。ㄎ澹┖侠碇贫甓瘸椴橛?jì)劃。

　　各地各有關(guān)部門（單位）結(jié)合本地實(shí)際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計(jì)劃，涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，明確工作任務(wù)和參與部門。要科學(xué)統(tǒng)籌部門聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事”。要按照法律法規(guī)規(guī)定和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民。

　　年度抽查工作計(jì)劃包括抽查計(jì)劃名稱、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、檢查方式、抽查比例、抽查數(shù)量、牽頭部門、參與部門、檢查日期等內(nèi)容。年度工作計(jì)劃應(yīng)于每年1月底前編制完成，年度計(jì)劃可動(dòng)態(tài)調(diào)整，并應(yīng)通過(guò)省級(jí)平臺(tái)或本部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公示。

　　各地在制定計(jì)劃中對(duì)投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者有嚴(yán)重違法違紀(jì)記錄，以及涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)的市場(chǎng)主體，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)提高抽查比例。

　　三、組織實(shí)施

　?。ㄒ唬╇S機(jī)產(chǎn)生檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員。

　　各地根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。按照“誰(shuí)發(fā)起、誰(shuí)牽頭”的原則確定每一次聯(lián)合檢查抽查的牽頭部門。

　　牽頭部門負(fù)責(zé)會(huì)同參與部門制定聯(lián)合抽查方案，明確聯(lián)合抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象范圍、抽查數(shù)量、抽查比例、執(zhí)法檢查人員匹配方式（分組或分散）以及其他相關(guān)事項(xiàng)。各部門根據(jù)抽查項(xiàng)目專業(yè)要求、屬地區(qū)域、檢查工作量等因素，提供執(zhí)法檢查人員庫(kù)名單并錄入系統(tǒng)，聯(lián)合抽查牽頭部門負(fù)責(zé)按照方案抽取檢查對(duì)象名單，并匹配執(zhí)法檢查人員，完成隨機(jī)抽取和選派后5個(gè)工作日內(nèi)組織協(xié)調(diào)參與單位實(shí)施聯(lián)合抽查工作事宜。隨機(jī)抽取檢查對(duì)象應(yīng)采取信息化技術(shù)隨機(jī)搖號(hào)抽取，做到隨機(jī)抽取過(guò)程全程留痕，抽取過(guò)程可邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門、公證部門、市場(chǎng)主體或社會(huì)第三方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，確保隨機(jī)搖號(hào)公平公正。

　　對(duì)專業(yè)執(zhí)法檢查人員數(shù)量有限，不能滿足本區(qū)域內(nèi)隨機(jī)抽查基本條件的部門，可探索與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員組成片區(qū)執(zhí)法檢查人員庫(kù)，協(xié)同完成隨機(jī)檢查任務(wù)。需要請(qǐng)專家參與有關(guān)抽查工作的，應(yīng)從專家名錄庫(kù)中隨機(jī)選派。執(zhí)法檢查人員、專家與檢查對(duì)象之間存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　?。ǘ┖侠斫M織實(shí)施抽查檢查。抽查可以采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。鼓勵(lì)運(yùn)用信息化手段提高問(wèn)題發(fā)現(xiàn)能力。委托第三方開展檢查的有關(guān)部門（單位）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。積極探索跨區(qū)域綜合監(jiān)管，在部分市（州）開展跨區(qū)域聯(lián)合抽查檢查試點(diǎn)。

　　（三）強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示運(yùn)用。

　　各有關(guān)部門（單位）要按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開”的原則，在每一批次抽查檢查任務(wù)完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（四川）向社會(huì)公示抽查檢查結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督。依法依規(guī)不適合公開的情形，應(yīng)當(dāng)履行審批程序。

　　對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。實(shí)現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認(rèn)，促進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，將抽查檢查結(jié)果及時(shí)納入被檢查對(duì)象的信用記錄，建立健全社會(huì)誠(chéng)信檔案。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強(qiáng)市場(chǎng)主體守法自覺(jué)性。

　?。ㄋ模┳龊脗€(gè)案處理和專項(xiàng)檢查工作。法律法規(guī)規(guī)章對(duì)監(jiān)督檢查方式有明確規(guī)定，國(guó)務(wù)院及各部委、省、市（州）政府對(duì)監(jiān)督檢查有專門要求，以及通過(guò)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，對(duì)通過(guò)上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問(wèn)題和市場(chǎng)秩序存在的突出風(fēng)險(xiǎn)，要通過(guò)雙隨機(jī)抽查等方式，對(duì)所涉抽查事項(xiàng)開展有針對(duì)性的專項(xiàng)檢查，并根據(jù)實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。抽查檢查結(jié)果應(yīng)歸集至國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（四川），為開展協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒創(chuàng)造條件。對(duì)無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)，有關(guān)部門（單位）應(yīng)當(dāng)按照《無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定予以查處。

　　四、保障措施

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

　　各地各有關(guān)部門（單位）要統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化對(duì)本系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促，市場(chǎng)監(jiān)管部門要發(fā)揮牽頭作用，在省政府的領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)全省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。各地要落實(shí)主體責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，出臺(tái)具體實(shí)施意見，建立市場(chǎng)監(jiān)管部門牽頭的聯(lián)席會(huì)議制度，根據(jù)實(shí)際情況確定參與部門。

　　各地各有關(guān)部門（單位）要統(tǒng)籌做好部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管經(jīng)費(fèi)保障。

　?。ǘ╅_展督查考核。將各有關(guān)部門（單位）“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績(jī)效考核體系。省級(jí)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)對(duì)全省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作推進(jìn)情況開展督查督導(dǎo)，對(duì)消極懈怠、不作為的單位進(jìn)行通報(bào)批評(píng)并督促整改，情節(jié)嚴(yán)重的，依法依規(guī)嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。各地各有關(guān)部門（單位）要建立工作任務(wù)臺(tái)賬，細(xì)化“施工圖”、倒排時(shí)間表，把任務(wù)和責(zé)任落實(shí)到具體單位和人員，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)全力抓好落實(shí)。

　?。ㄈ┟鞔_責(zé)任邊界。各地各有關(guān)部門（單位）要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，按照“盡職照單免責(zé)、失職照單問(wèn)責(zé)”原則，對(duì)嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進(jìn)行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。各地各有關(guān)部門（單位）可以根據(jù)實(shí)際，細(xì)化追責(zé)免責(zé)相關(guān)辦法，明確政策標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)判界線，既嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法檢查人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

　?。ㄋ模┛偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)做法。聯(lián)席會(huì)議各成員單位每季度應(yīng)向同級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)送“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作推進(jìn)情況；要認(rèn)真梳理總結(jié)工作亮點(diǎn)、經(jīng)驗(yàn)和做法，查找工作中存在的問(wèn)題和難點(diǎn)，形成“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作年度書面總結(jié)匯報(bào)材料，于每年12月15日前向同級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)送。各級(jí)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)將經(jīng)驗(yàn)做法及時(shí)向上級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)送。

　?。ㄎ澹┘訌?qiáng)宣傳培訓(xùn)。各地各有關(guān)部門（單位）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法檢查人員的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法檢查人員履行監(jiān)管職責(zé)的能力和水平，提升市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的能力和水平。要加大宣傳力度，充分利用廣播、電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等渠道，廣泛宣傳“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的社會(huì)影響力和公眾知曉度，鼓勵(lì)社會(huì)公眾廣泛參與，切實(shí)有效推進(jìn)社會(huì)共治，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠(chéng)信自律、社會(huì)公正監(jiān)督的良好氛圍。

　　四川省人民政府

　　2019年8月30日